【名词&注释】
薄弱环节(weak link)、统一标准(unified standard)、重大损失(heavy loss)、业务部门(business department)、各职能部门(different functional department)、现金等价物(money equivalent)、公正性原则(fair principle)、基金投资人、名列前茅(come out top)、片面强调
[多选题]( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A. 专业性原则
B. 公正性原则(fair principle)
C. 主观性原则
D. 独立性原则
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 专业性
[单选题]相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展
[单选题]下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。
A. 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
B. 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回
C. 开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程
D. 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
[多选题]关于机构投资者的表述，正确的是( )。
A. 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
B. 机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金
C. 企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
D. 证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
[单选题]下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是( )。
A. 必须采用总收益率
B. 必须采用经现金流调整后的平均收益率
C. 投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D. 在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
[单选题]基金宣传推介材料可以使用()的表述。
A. 尽享牛市
B. 风险自负
C. 欲购从速
D. 安享财富增长
[单选题]清算价值法常见于( )和( )策略。
A. 成长资本、天使投资
B. 杠杆收购、天使投资
C. 杠杆收构、破产
D. 成长资本、破产
[多选题]()负责贯彻执行合规政策。
A. 各业务部门
B. 合规与风险控制部
C. 公司经理层
D. 公司管理层
[单选题]专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。
A. 指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B. 制订相关风险控制政策
C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D. 重点关注投资大的项目
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/0w50p3.html
