【名词&注释】
具体措施(concrete measures)、法律规定、财务状况(financial situation)、债券市场(bond market)、承销商(house of issue)、暂行办法(interim procedures)、确认书、企业净资产(enterprise net assets)、有关规定(related regulations)、贴现率(discount rate)
[多选题]基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。
A. 本地债券市场结算
B. 交易所交资金清算
C. 全国银行间市场资金清算
D. 场外资金清算
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举一反三：
[单选题]著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。
A. 巴菲特
B. 本杰明•格雷厄姆
C. 尤金•法默
D. 凯恩斯
[多选题]下列关于企业债的说法，正确的有( )。
A. 企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产(enterprise net assets)的40%
B. 企业债面值为1000元，以100元为一手
C. 企业债可以低于1年
D. 企业债应进行信用评级
[单选题]通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A. 小于
B. 大于
C. 不固定
D. 等于
[单选题]上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金．
A. 0．05%
B. 0．1%
C. 0．5%
D. 1%
[多选题]第 78 题 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。
A. 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
C. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元
D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
[单选题]关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )．
A. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B. 上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D. 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
[多选题]下列有关内部收益率的描述，正确的有（ ）。
A. 是一种贴现率(discount rate)
B. 前提是NPV取0
C. 内部收益率大于必要收益率，有投资价值
D. 内部收益率小于必要收益率，有投资价值
[多选题]托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金．托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是( )．
A. 根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定(related regulations)计收罚息
B. T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C. 要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，一将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D. 通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
[单选题]国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（ ）。
A. 专有性
B. 期限性
C. 长期性
D. 局限性
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