【名词&注释】
市场需求(market demand)、技术水平(technical level)、财务状况(financial situation)、银行存款(bank deposit)、销售费用(selling expense)、主营业务(main business)、法律意见书、符合规定(conforming to prescribed)、申请报告、生产经营规模(production and management scale)
[单选题]发行人募集资金用途符合规定(conforming to prescribed)是指( )。
A. 发行人募集资金原则上应当用于主营业务
B. 募集资金应当有明确的使用方向
C. 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模(production and management scale)、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
D. 发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ
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举一反三：
[多选题]存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证是( )。
A. 无担保的存托凭证
B. 有担保的存托凭证
C. 无风险的存托凭证
D. 有风险的存托凭证
[单选题]下列属于另类投资局限性的是( )。
A. 缺乏信息透明度
B. 流动性较差
C. 估值难度大
D. 杠杆率偏低
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
A. 证券投资基金
B. 委托理财
C. 银行存款
D. 定向投资
[单选题]下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
[单选题]申请募集基金应提交的主要文件不包括( )
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 招募说明书正式文本
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