职业资格2020证券从业人员资格实战模拟每日一练(04月06日)

1. [单选题]下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所

2. [多选题]并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（ ）。

A. 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位^{(work unit)}持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C. 委员本人或者其所在工作单位^{(work unit)}近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D. 委员兄弟姐妹^{(brother and sister)}的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的

3. [多选题]中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A. 监察独立
B. 代码独立
C. 指数独立
D. 运行独立

4. [多选题]债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

A. 借贷的时间
B. 所借贷货币资金的数额
C. 借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D. 发行者和投资者之间是债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}

5. [单选题]金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

A. 新技术革命^{(new technological revolution)}
B. 金融自由化
C. 利润驱动
D. 避险

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