【名词&注释】
法律地位、违规行为(violation behavior)、市场环境(market environment)、货币市场(money market)、证券公司(securities company)、经济关系(economic relations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金发起人(fund sponsor)、股份有限公司发起人
[单选题]客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（ ）交易日向证券公司提出申请。
A. 1个
B. 2个
C. 5个
D. 10个
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举一反三：
[多选题]证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 风险水平不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 收益不同
[单选题]下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是( )。
A. 个人专利
B. 信用
C. 劳务
D. 商誉
[单选题]以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A. 投资期限
B. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
C. 税收考虑
D. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
[多选题]股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。
A. 市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化
B. 有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
C. 金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多
D. 将从根本上杜绝大股东违规行为
[多选题]下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。
A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)均对基金发起人(fund sponsor)负责
C. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D. 基金管理人和基金托管人(fund trustee)在财务上、人事上、法律地位上完全独立
[单选题]某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50%，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为( )元．
A. 51．25
B. 10250
C. 10198．75
D. 10301．25
[单选题]拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[多选题]增发新股过程中涉及的（ ）等，须在至少一种中国证监会(china securities regulatory commission)指定报刊上刊登。
A. 《招股意向书摘要》
B. 《网上、网下发行公告》
C. 《发行提示性公告》
D. 《上市公告书》
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