【名词&注释】
花旗银行(citibank)、证券交易(stock exchange)、创业板上市公司(listed companies on gem)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、两者之间(between them)、投资信托(investment trust)、会计年度(fiscal year)、公司股票(corporate stock)、金融类企业
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
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举一反三：
[多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 自有资本
C. 营运资金
D. 受托投资资金
[多选题]以下描述正确的是（ ）。
A. 期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大
B. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D. 运营收入变化越大，经营风险就越大
[单选题]2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A. 花旗银行
B. 瑞士银行
C. 日本野村证券
D. 美林证券
[多选题]上市公司所要支付的费用包括（ ）。
A. 评级费、本金偿还支付手续费
B. 登记费
C. 支付利息手续费
D. 每年的上市费
[多选题]第 99 题 向不特定对象公开募集股份，应当符合（ ）。
A. 最近3个会计年度(fiscal year)加权平均净资产收益率平均不低于6%
B. 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C. 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前1个交易日的均价
D. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前1个交易日的均价
[多选题]我国目前的证券交易交割、交收方式有（ ）。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[多选题]基金托管人更换的条件有（ ）。
A. 收益连续半年下降
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法取消托管人资格
D. 基金托管人解散或破产
[单选题]支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（ ）方面的原因。
A. 机构主力斗争的结果
B. 心理因素
C. 筹码分布
D. 持有成本
[单选题]在美国，证券投资基金一般被称为L)。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托(investment trust)基金
D. 私募基金
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