
【名词&注释】
价格上涨(price rising)、管理机构、期货市场(futures market)、交易价格(transaction value)、特殊关系(special relationship)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、纠纷案件(dispute case)、《期货交易管理条例》
[判断题]理性(正常)价格波动引起的风险的大小一般是在一定的范围内,而非理性(异常)价格波动造成的风险大小,则难以估量其范围。( )
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举一反三:
[多选题]根据以下信息,回答下列 142~146 问题: 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
A. 第142题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了( )规定。
B. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
C. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
E. 中国证监会(china securities regulatory commission)或协会认定的其他不正当竞争行为
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。
A. 1500万
B. 3000万
C. 4500万
D. 5000万
[多选题]根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件(dispute case)若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
D. 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
[多选题]内幕信息包括( )。
A. 期货交易所(futures exchange)会员、客户的资金和交易动向
B. 期货交易所(futures exchange)作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
C. 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D. 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
[单选题]某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度,于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值,他应该( )。
A. 买进该期货合约的看涨期权
B. 卖出该期货合约的看涨期权
C. 买进该期权合同的看跌期权
D. 卖出该期权合同的看跌期权
[单选题]一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。
A. 越小
B. 越大
C. 趋于零
D. 不确定
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为( )。
A. 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
B. 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
C. 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
D. 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
[单选题]下列不属于期货合约组成要素的是( )。
A. 交易品种
B. 每日价格最大波动限制
C. 最小变动价位
D. 交易价格
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