1. [多选题]买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
2. [多选题]在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为（ ）。
A. 总部行为
B. 分布行为
C. 实际生产行为
D. 投资行为
3. [单选题]在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A. 证券发行人(issuer)
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
4. [多选题]下面属于大宗交易意向申报的有( )．
A. 征券代码
B. 证券账号
C. 买卖方向
D. 成交数量
5. [单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
A. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B. 配售
C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D. 全部网上定价发行
6. [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
7. [多选题](多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是( )
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 {来源：考{试大}
B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C. 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有
8. [多选题]通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A. 基金份额变动情况
B. 基金规模的大小
C. 基金价格的高低
D. 基金持有人(fund holder)结构
9. [单选题]发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A. 1，3
B. 2，5
C. 3，5
D. 2，3
10. [多选题]特殊类基金包括( )。
A. 系列基金
B. 基金中的基金
C. 保本基金
D. 交易型开放式指数基金
