【名词&注释】
中国银行(bank of china)、审计报告(audit report)、恒生指数(hang seng index)、工作经历(work experience)、成长型基金(growth funds)、再投资收益(reinvested earnings)、副主承销商、证券经纪商(security broker)、市场行情(market quotation)、利息收入(interest income)
[判断题]在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商(security broker)必须尽义务。
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举一反三：
[单选题]签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（ ）。
A. 真实性复核
B. 时间性复核
C. 完整性复核
D. 原则性复核
[多选题]发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括( )。
A. 发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况
B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D. 发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况
[多选题]关于债券特征论述正确的是（ ）。
A. 债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B. 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C. 债券收益可以表现为利息收入(interest income)、资本损益和再投资收益
D. 债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
[单选题]关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。
A. 剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B. 剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D. 剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0
[多选题]关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情(market quotation)变动最有代表性和影响最大的指数
B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D. 2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数
[单选题]申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。
A. 将债券一直持有至期满
B. 可以随时出售债券
C. 票面利息以到期收益率做再投资
D. 票面利息不再进行投资
[多选题]根据基金运作方式，基金可以分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 成长型基金
D. 收入型基金
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