
【名词&注释】
价格上涨(price rising)、中介机构(intermediary organization)、会计核算(accounting)、股东大会(general meeting of shareholders)、诚实信用原则(the principle of good faith)、相关规定(relevant regulations)、商业行为(commercial behavior)、有限合伙人(limited partner)、金融期货交易(financial futures trading)、买卖双方(both buyers)
[单选题]看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会( )。
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 上下波动
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举一反三:
[多选题]诚实信用原则是( )。
A. 证券投资管理中最基本的原则
B. 任何商业行为(commercial behavior)都必须遵循的原则
C. 与理性的人的假设相矛盾
D. 资本市场特有的原则
[多选题]以下对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的为( )。
A. 公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡
B. 应实行独立董事制度
C. 应建立完善的内部监督和控制机制
D. 应坚持以股东利益最大化
[单选题]开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。
A. 申购
B. 转换
C. 转托管
D. 赎回
[单选题]根据现行相关规定,若合伙型基金的有限合伙人(limited partner)为自然人,股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”,适用超额累进税率,计缴个人所得税。
A. 1%~5%
B. 5%~15%
C. 5%~35%
D. 35%~50%
[单选题]在金融期货交易(financial futures trading)过程中,期货交易的( )需要向交易所缴纳保证金。
A. 卖方单方
B. 买卖双方(both buyers)
C. 中介机构
D. 买方单方
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