【名词&注释】
内部管理制度(internal management system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券市场监管(securities market supervision)、证券市场参与者(participators)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、证券市场体系(securities market system)、重要依据(important basis)、可交换公司债券、具体条件(specific conditions)、有关规定(related regulations)
[单选题]增发新股后财务结构将会（ ）。
A. 净资产增加
B. 负债结构变化
C. 资产负债率降低
D. 公司资本化比率升高
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举一反三：
[单选题]不属于禁止内幕交易的主要措施．
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管
[单选题]根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A. 1／4
B. 1／3
C. 1／2
D. 2／3
[多选题]证券市场监管的意义是( )。
A. 保障广大投资者合法权益的需要
B. 维护市场良好秩序的需要
C. 发展和完善证券市场体系的需要
D. 防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
[多选题]关于证券公司描述正确的是（ ）。
A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
[单选题]第 60 题 公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（ ）。
A. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
B. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
C. 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
D. 预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70%
[单选题]第 60 题 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 综合询价
D. 判别询价
[多选题]中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件(specific conditions)包括( )。
A. 符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C. 净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元
D. 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
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