1. [单选题]关于个人投资者买卖基金份额的印花税的说法错误的是( )。
A. 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
B. 对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税
C. 对内地投资者通过基金互认买卖、继承、赠予香港基金份额，按照香港特别行政区现行印花税税法规定执行
D. 对内地投资者通过基金互认买卖、继承、赠予香港基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税
2. [单选题]下列关于回购协议利率的说法，错误的是（）。
A. 抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B. 货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响
C. 若采用实物交割，回购利率较高
D. 一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
3. [单选题]以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度( )。 Ⅰ.承诺出资制 Ⅱ.瀑布式的收益分配体系 Ⅲ.管理费和业绩奖励 Ⅳ. LP优先回报率
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
4. [多选题]美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为( )类。
A. 12
B. 33
C. 5
D. 43
5. [多选题]私募投资基金的法律组织形式不包括( )
A. 公司型
B. 个人独资企业(proprietorship)
C. 有限合伙企业
D. 契约型
6. [单选题]2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
A. 华夏基金管理公司
B. 华安基金管理公司
C. 南方基金管理公司
D. 招商基金管理公司
7. [单选题]股权投资基金管理人应当于每年度( )月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
8. [多选题]下列说法中错误的是( )。
A. 中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险
B. 基金托管人(fund trustee)、基金管理人参与基金收益的分配
C. 基金投资者是基金的所有者
D. 严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点
9. [多选题]下列关于普通股的说法，错误的是( )。
A. 上市公司的股票可在股票交易所上市交易
B. 非上市公司的股票一般在股票交易所交易
C. 普通股股东享有收益权
D. 普通股股东享有表决权
10. [多选题]基金信息披露监管的根本目的在于()。
A. 惩罚违规行为
B. 保护投资者利益
C. 规避风险
D. 提高投资收益
