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2020职业资格全国证券从业考试考试试题(5J)

来源: 不凡考网    发布:2020-04-14     [手机版]    
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1. [多选题]下述( )行为属于操纵市场行为。

A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B. 证券公司在一段时间内,频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 证券公司以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖
D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券


2. [单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额(registered capital minimal quota)为人民币( )元。

A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿


3. [多选题]在证券经纪业务中,证券经纪商(security broker)为客户保密的资料包括( ).

A. 股东账户和资金账户的账号、密码
B. 买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
D. 资金账户中的资金余额


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