1. [单选题]客户融资融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券．
A. 以借还货
B. 现金抵券
C. 买卖还券
D. 间接还券
2. [多选题]在实践经济活动中，债券收益可以表现为( )。
A. 利息收入(interest income)
B. 资本损益
C. 再投资收益
D. 债务人违约金
3. [多选题]一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
A. 可实际投资的
B. 可衡量的
C. 可预先确定的
D. 具有明确的构成
4. [单选题]在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）。
A. MACD
B. RSI
C. BIAS
D. PSY
5. [单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 全面性
B. 合法、合规性
C. 审慎性
D. 适时性
6. [单选题]CHA考试首次于（ ）在中国举办。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
7. [多选题]三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）
A. 证券中央登记结算机构
B. 证券经营机构
C. 代理银行
D. 异地资金集中清算中心
E. 投资者
8. [多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection)，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
9. [多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者(insurance institutional investors)
10. [多选题]下列影响权证价值的因素中，与认股权证价值保持同向变化的变量是（ ）。
A. 股票价格
B. 行权价格
C. 到期期限
D. 波动率
E. 无风险利率
