【名词&注释】
有效性(effectiveness)、企业债券(enterprise bond)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、货币市场基金(money market fund)、独立性原则(independence principle)、各个环节(each link)、健全性(soundness)、主管部门(department in charge)、发行股票
[多选题]次级债券的承销可采用（ ）等方式。
A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销
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举一反三：
[单选题]（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A. 健全性(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单选题]未经国家看关主管部门(department in charge)批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A. 1%－10%
B. 1%－5%
C. 5%－10%
D. 10%以下
[单选题]所有的绩效衡量指标均是( )。
A. 事前衡量
B. 事后衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
[单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 系列基金
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