【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、投资银行(investment bank)、违法行为(illegal activities)、签订合同(sign a contract)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)
[判断题]认股权的执行增加公司的权益资本，同时改变其负债。（ ）
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举一反三：
[单选题]某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。
A. 防御型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 收入型证券组合
D. 增长型证券组合
[多选题]第 100 题 公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。
A. 公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产(adjudication of bankruptcy)
B. 公司经营困难，被要求限制整改的
C. 发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的
D. 发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的
[多选题]2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（ ）。
A. 在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无需通过国内证券商与之合作
B. 在中国加入WT0 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券(china s securities)经营机构合资成立外资股份不超过33％的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C. 合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券
D. 中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券(china s securities)经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%
[单选题]（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件．
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定(related regulations)取消证券自营业务资格的处罚
[多选题]基金财产不得用于( )。
A. 承销证券
B. 买卖其他基金份额
C. 从事内幕交易
D. 向他人贷款或提供担保
[单选题]在美国，私募基金的投资人不得超过（ ）人。
A. 100
B. 50
C. 150
D. 200
[多选题]基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。
A. 投资者基金账户管理
B. 基金份额注册登记
C. 清算及基金交易确认
D. 建立并保管基金份额持有人名册
[单选题]假设期初、期末坏账准备为0，公司的应收账款周转率是（ ）。
A. 7.5
B. 9.5
C. 10
D. 15
[单选题]发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。
A. 基金承销
B. 基金代销
C. 基金包销
D. 敞开发售
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