证券从业资格2022模拟试卷250

1. [单选题]基金持有人^{(fund holder)}与基金管理人之间是( )关系。

A. 投资
B. 中介服务
C. 信托
D. 控股

2. [单选题]基金监管在内容上不涉及的上方面是()。

A. 对基金份额持有人的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管

3. [单选题]合规管理的基本原则不包括( )。

A. 高效性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 专业性原则

4. [多选题]不属于基金客户服务原则的是( )。

A. 适用及时
B. 客户至上
C. 安全第一
D. 专业规范

5. [多选题]关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

A. 基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C. 股票、债券、基金都是直接投资工具
D. 股票、债券、基金都是间接投资工具

6. [单选题]基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

7. [单选题]下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。

A. 在助于投资者做出选择
B. 使得基金业绩比较更客观公正
C. 基金资产评估是基金评级的基础
D. 有助于实施更有效的分类监管

8. [多选题]下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )

A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历^{(work experience)}
C. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

9. [多选题]QDII基金的禁止性行为不包括( )。

A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
C. 购买实物商 品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

10. [多选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是( )

A. 开放式基金的认购程序包括认购和确认
B. 开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费
C. 封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
D. 封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

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