证券从业人员资格2022免费模拟考试题246

1. [多选题]关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是( )。

A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰

2. [单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。

A. 3；财政部
B. 5；中国人民银行
C. 3；中国证监会
D. 5；中国银监会

3. [多选题]受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。

A. 有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责
B. 具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C. 具备安全高效的清算、交割系统
D. 最近2年没有重大违法违规行为

4. [多选题]股息的具体形式可以是( )。

A. 建业股息
B. 股票股息
C. 现金股息
D. 负债股息

5. [多选题]以下说法正确的有（ ）。

A. 两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线
B. 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线
C. 相关系数PAB的值越小，弯曲程度越低
D. 相关系数PAB的值越小，弯曲程度越高

6. [多选题]在进行公司分析时，需要重点分析的是（ ）。

A. 公司竞争能力分析
B. 公司盈利能力分析
C. 公司经营管理能力分析
D. 发展潜力和潜在风险分析
E. 财务状况和经营业绩分析

7. [多选题]关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是( )。

A. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B. 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C. 资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D. 法定公积金可以全部转为公司资本

8. [多选题]基金管理公司董事会对下列事项（ ）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

A. 基金管理公司的关联交易
B. 基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C. 基金管理公司租用基金专用交易席位
D. 基金管理公司聘请更换会计师事务所

9. [多选题]（　　）是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。

A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表

10. [多选题]在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 证券资产管理

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