
【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、周边地区(surrounding area)、违法违规行为、业务人员(business operation personnel)、《期货交易管理条例》、承担违约责任、金融监管部门(financial regulation agencies)、证监会派出机构
[判断题]套期保值交易的三大操作原则是任何套期保值交易都必须同时兼顾的,忽略其中任何一项原则都有可能影响套期保值交易的效果。 ( )
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举一反三:
[单选题]客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。
A. 请求权
B. 追偿权
C. 代位权
D. 质押权
[单选题]因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多选题]中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席外的监事
[多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程
[多选题]交割仓库的设置条件有( )。
A. 交通运输较为便利
B. 能计算和确定较为合理的贴水标准
C. 在期货交易所附近
D. 交割仓库所在地及其周边地区有相当规模的商品流通量
[单选题]某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。
A. 在电话里通知另一理事代为出席
B. 委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C. 以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D. 该理事不得委托他人代为出席
[单选题]期货市场的风险承担者是( )。
A. 其他套期保值者
B. 期货结算部门 ~~
C. 期货投机者、套利者
D. 期货交易所
[单选题]全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
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