【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、银行间市场(interbank market)、发起人协议、证券交易系统(securities trading system)、买断式回购(buying out type repurchase)、交易规则(transaction rule)、基金发起人(fund sponsor)、利息收入(interest income)、香港联交所(hong kong stock exchange)、基金持有人(fund holder)
[多选题]心理分析流派的群体心理分析是基于（ ）。
A. 群体心理理论
B. 人的生存欲望
C. 逆向思维理论
D. 人的权利欲望
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举一反三：
[单选题]下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C. 外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入(interest income)也免缴税
D. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
[多选题]关于MM定理，下列说法正确的是（ ）。
A. 它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消
B. 企业融资方式的选择将会影响企业的市场价值
C. 所有企业的负债率应当呈现随机分布的状态
D. 解决MM定理与现实不符的正确思路．应是逐步消除MM定理的假设
[单选题]证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。
A. 开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B. 坚决拒绝为客户提供融资融券
C. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D. 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
[单选题]基金发起人(fund sponsor)就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（ ）。
A. 基金契约
B. 发起人协议
C. 基金托管协议
D. 基金招募协议
[多选题]证券市场的高效率含义包括( )．
A. 证券市场的信息效率
B. 证券市场的运行效率
C. 证券市场的流通效率
D. 证券市场的反馈效率
[单选题]门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。
A. 信息技术系统控制
B. 公司内部管理制度
C. 基金投资决策与执行
D. 公司财务与投资管理
[单选题]第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元，满足香港联交所(hong kong stock exchange)最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A. 40，5
B. 30，3
C. 20，3
D. 30，5
[单选题]关于招股说明书，下列说法错误的是（ ）。
A. 招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
B. 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
C. 招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
D. 招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
[单选题]（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A. 中央结算公司
B. 中国人民银行
C. 银行业监督协会
D. 同业中心
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