
【名词&注释】
开放式基金(open-end fund)、股东大会(general meeting of shareholders)、监督控制(supervisory control)、管理层、基金管理人(fund manager)、各部门(different sectors)、人投资者、交易方式(transaction mode)、适用于(suitable for)、基金持有人(fund holder)
[单选题]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 管理层对人员和业务的监督控制
D. 股东大会的检查、监督和指导
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举一反三:
[单选题]投资者对外商投资创业投资企业的出资中,外国投资者所占比例不得低于( )。
A. 5%
B. 10%
C. 25%
D. 15%
[多选题]以下关于开放式基金的描述中,正确的是()。
A. 开放式基金的非交易过户只适用于(suitable for)合格的个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
B. 由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
C. 开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D. 基金持有人(fund holder)可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
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