【名词&注释】
管理方法、职能部门(functional department)、社会阶层(social stratum)、个人成长(individual growth)、非银行金融机构(non-bank financial institutions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、保荐代表人(sponsor deputy)、市场行情(market quotation)、净资产额、情节特别严重
[单选题]关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（ ）。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情(market quotation)或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略
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举一反三：
[多选题]世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金一
C. 证券投资信托基金
D. 集合投资产品
[多选题]第 78 题 关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（ ）。
A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
[单选题]第 38 题 H股的发行方式是（ ）。
A. 国际配售
B. 公开发行加国际配售
C. 定向发行
D. 公开发行
[单选题]人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
A. 外在因素
B. 内在因素
C. 个人自身因素
D. 环境因素
[单选题]第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人(sponsor deputy)具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人(sponsor deputy)资格。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单选题]公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的( )。
A. 30%
B. 20%
C. 25%
D. 35%
[多选题]债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。
A. 调整资产结构
B. 调剂头寸
C. 套期保值
D. 增加资金供应
[多选题]中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。
A. 会议通知
B. 股票发行申请文件
C. 中国证监会的初审报告
D. 中国证监会的决议报告
[多选题]证券组合管理的特点包括（ ）。
A. 投资的分散性
B. 投资的集中性
C. 风险与收益的匹配性
D. 风险的最小化
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