1. [单选题]基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。
A. 基金本期利润
B. 期末可供分配基金份额利润
C. 资产负债率
D. 本期基金份额净值
2. [单选题]全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。
A. 商业银行及其授权分支机构
B. 非银行金融机构和非金融机构
C. 中国人民银行
D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
3. [单选题]目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（ ）
A. 股票
B. 国债
C. 转债
D. 公司债
4. [多选题]基金托管人通常不能是（ ）。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 保险公司
D. 商业银行
5. [单选题]已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。
A. 终值法
B. 试算法
C. 单利法
D. 复利法
6. [多选题]国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是( )。
A. 基金兴华
B. 基金金泰
C. 基金安信
D. 基金开元
7. [多选题]关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（ ）。
A. 在最初的工作累积期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长 期投资的风险
B. 进人工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C. 当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D. 随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
8. [单选题]发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A. 发行保荐书
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
9. [单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率(return on worth)平均应不砥于( )。
A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 10%
10. [单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（ ）。
A. 不多于人民币5000万元
B. 不少于人民币3000万元
C. 不少于人民币5000万元
D. 不少于人民币7000万元
