
【名词&注释】
市场秩序(market order)、财务预算(financial budget)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、日常工作(routine)、严重危害(serious harm)、中国证监会(china securities regulatory commission)、全国性的(natl)、《期货交易管理条例》、监督管理机构
[多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
A. 撤销其部分期货业务许可
B. 责令停业整顿
C. 关闭其分支机构
D. 指定其他机构托管或者接管
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举一反三:
[单选题]期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行( )。
A. 风险性测试
B. 常规性测试
C. 敏感性测试
D. 系统性测试
[多选题]下列操作不符合套利交易行为特征的有( )。
A. 开仓时要同时买入与卖出,平仓时可以根据情况先平仓获利的盘
B. 套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格
C. 用套利来保护已亏损的单盘交易
D. 由于套利交易的低风险与低保证金等特点,因此可以超额套利
[单选题]( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 财政部
[单选题]从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于( )。
A. 交易所与商业银行共同组建的机构,附属于交易所但相对独立
B. 交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所
C. 交易所的内部机构
D. 独立的全国性的(natl)机构
[多选题]属于期货交易所总经理的职权的是( )。
A. 主持期货交易所的日常工作
B. 决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩
C. 拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D. 主持会员大会和理事会会议
[多选题]期货交易中的贵金属包括( )。
A. 金
B. 银
C. 铂
D. 钯
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。
A. 客户投诉的接待处理方式
B. 违约责任
C. 介绍业务的范围
D. 执行期货保证金安全存管制度的措施
[单选题]下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。
A. 监督检查期货交易的信息公开情况
B. 对期货业协会的活动进行指导和监督
C. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D. 受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
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