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申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等

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  • 【名词&注释】

    组织协调(organization coordination)、金融业务(financial business)、期货交易所(futures exchange)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、工作经历(work experience)、上升幅度(rising amplitude)、《期货交易管理条例》、竭尽全力(all out)

  • [单选题]申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历(work experience)

  • A. 2
    B. 3
    C. 5
    D. 10

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]关于外汇期货叙述不正确的是( )。
  • A. 外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
    B. 外汇期货主要用于规避外汇风险
    C. 外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
    D. 外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险

  • [单选题]在正向市场中,发生以下( )情况时,应采取牛市套利决策。
  • A. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)大于远期月份合约
    B. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)等于远期月份合约
    C. 近期月份合约价格上升幅度(rising amplitude)小于远期月份合约
    D. 近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

  • [单选题]最早的外汇期货是在( )推出的。
  • A. 芝加哥期货交易所
    B. 芝加哥商业交易所
    C. 纽约期货交易所
    D. 纽约商业交易所

  • [多选题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
  • A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
    B. 期货公司已经竭尽全力(all out)去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
    C. 客户已经对该交易行为予以追认
    D. 期货公司已尽谨慎勤勉义务

  • [多选题]关于交易所结算制度,下列说法正确的是( )。
  • A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算
    C. 实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算
    D. 实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

  • [多选题]董事会秘书行使下列( )职责。
  • A. 期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
    B. 文件保管
    C. 期货交易所股东资料的管理
    D. 组织协调专门委员会的工作

  • [单选题]期货公司应将客户所缴纳的保证金( )。
  • A. 存入期货经纪合同中指定的客户账户
    B. 存入期货公司在银行的账户
    C. 存入期货经纪合同中所列的公司账户 本套题
    D. 存入交易所在银行的账户

  • [多选题]期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )。
  • A. 保证金安全监管记录
    B. 结算记录
    C. 财务会计报告
    D. 业务资料

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