
【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、主要内容(main contents)、证券市场(securities market)、外汇市场(foreign exchange market)、黄金市场(gold market)、分支机构(branch)、借壳上市(shell stock)、票面价值(par value)、股票投资价值(value of stock investment)、管理部门
[多选题]每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A. 清算价值
B. 账面价值
C. 票面价值(par value)
D. 内在价值
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举一反三:
[多选题]市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的 ( )。
A. 40%
B. 60%
C. 0%
D. 100%
[多选题]股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过( )同意。
A. 至少1/3
B. 至少2/3
C. 半数
D. 全部
[多选题]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇
[单选题]一般来说,()伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。
A. 首次公开发行
B. 买壳上市或借壳上市(shell stock)
C. 管理层回购
D. 二次出售
[单选题]按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是()。Ⅰ.票据市场;Ⅱ.证券市场;Ⅲ.外汇市场;Ⅳ.黄金市场
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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