【名词&注释】
发展变化、分支机构(branch)、主要职责(main duty)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、投资额度(investment amounts)、公众股股东、社会公众股(social public shares)、自律性组织
[多选题]投资委员会的主要职责包括（ ）。
A. 审批投资管理相关制度
B. 确定基金投资的原则、策略、选股原则
C. 确定资金投资比例
D. 确定权限．审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度(investment amounts)的投资项目
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举一反三：
[单选题]通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越高
D. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
[多选题]第 98 题 首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
A. 融资最大化原则
B. “公开、公平、公正”原则
C. 高效原则
D. 经济原则
[单选题]权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币．
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
[单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
A. 全部网上定价发行
B. 配售
C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. 部分向原社会公众股(social public shares)股东优先配售，剩余部分网上定价发行
[多选题]有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形
[单选题]证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A. 政府机构
B. 政府在证券业的分支机构
C. 自律性组织
D. 证券业最高监管机构
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