【导读】
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1. [单选题]证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A. 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)的股份达到3%
B. 受评级机构或者受评级证券发行人(issuer)及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C. 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人(issuer)或者受评级机构股份达到4%
D. 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
2. [单选题]从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（ ）。
A. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D. 使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
3. [单选题]汽车制造业属于（ ）。
A. 完全垄断型市场
B. 成长行业
C. 寡头垄断市场
D. 衰退型行业
4. [单选题]夏普指数是（ ）。
A. 连接证券组合与无风险资产(riskless asset)的直线的斜率
B. 连接证券组合与无风险证券(risk free security)的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
5. [多选题]中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 举报制度
C. 信息披露
D. 检查制度
