
【名词&注释】
其他费用(miscellaneous expense)、期货经纪公司(futures commission merchant)、实施细则(implementing regulations)、关系密切、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易规则(transaction rule)、全资子公司(wholly owed subsidiary company)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[判断题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。 ( )
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举一反三:
[单选题]以下属于CPO在投资管理方面的职责的是( )。
A. 制定投资目标
B. 设计交易程序
C. 确定投资组合中投资品种的范围
D. 确定交易方法和交易的风险管理
[多选题]期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单交易结算单一般载明下列事项( )
A. 账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份
B. 成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓
C. 当日结算价、保证金占用额和保证金余额
D. 交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项
[单选题]期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。
A. 变更交易所名称
B. 期货交易所分立
C. 股东大会决定解散期货交易所
D. 制定并实施期货交易所的交易规则(transaction rule)及其实施细则
[单选题]某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入( )手合约。
A. 4
B. 8
C. 10
D. 20
[多选题]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定(conforming to prescribed)的是( )。
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司(wholly owed subsidiary company)、
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
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