【名词&注释】
金融机构(financial institution)、行政许可(administrative license)、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、市场价格(market price)、股票投资(stock investment)、相关规定(relevant regulations)、金融债券(financial bond)、明确规定(clearly stipulated)、确凿证据(unambiguous evidence)
[判断题]在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。 （ ）
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举一反三：
[多选题]存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。
A. 当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值
C. 当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值
D. 有确凿证据(unambiguous evidence)表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值
[多选题]可转换债券的特征包括（ ）。
A. 可以在一定条件下转换成普通股票
B. 一般都规定可转换期限
C. 可转换债券的市场价格在其理论价值之上，在其转换价值之下
D. 可转换债券的形式和持有者身份随证券的转换而相应转换
[多选题]第 88 题 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（ ）进行审计。
A. 年度净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险收益计算表
D. 风险控制指标监管报表
[多选题]关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是( )。
A. 信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B. 金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定(clearly stipulated)信用增级的条件、保护程度及期限
C. 金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D. 商业银行禁止提供信用增级
[单选题]发行人应于金融债券(financial bond)每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A. 1，3
B. 2，5
C. 3，5
D. 2，3
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