1. [单选题]开立证券账户的基本原则是（ ）。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
2. [单选题]根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
A. 每日
B. 每两日
C. 每周
D. 每15日
3. [单选题]如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。
A. 优于
B. 劣于
C. 相当
D. 不确定
4. [多选题]分析公司所属产业包括分析（ ）。
A. 上下游产业(upstream and downstream industries)的市场前景和供需状况
B. 影响产业增长和盈利能力的关键因素
C. 公司的主要产品(main products)和利润的主要来源
D. 政府对产业的支持和管制
5. [单选题]（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
A. 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B. 1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C. 并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D. 并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
6. [单选题]关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B. 股价指数期货(stock index futures contract)的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
7. [单选题]构建投资组合的原因是（ ）。
A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益
8. [单选题]下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
9. [单选题]承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。
A. 3亿，10
B. 5亿，10
C. 3亿，5
D. 10亿，10
10. [单选题]某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。
A. 14%
B. 10%
C. 6%
D. 4%
