【名词&注释】
财政政策(fiscal policy)、经济实力(economic strength)、证券交易所(stock exchange)、财务负责人(finance chief)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股权登记日(ex new date)、有关规定(related regulations)、公开市场业务(open market operation)、中国证券业(chinese industry of securities)、核心资本充足率(core capital adequacy)
[单选题]对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 证券交易所
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会基金业委员会
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举一反三：
[多选题]拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。
A. 总经理
B. 副总经理
C. 财务负责人
D. 董事会秘书
[多选题]第 97 题 关于配股的发行方式，表述正确的有（ ）。
A. 配股一般采取网上网下同时定价发行的方式
B. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C. 价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D. 价格下限为价格上限的一定折扣
[多选题]财政政策手段主要包括（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 公开市场业务(open market operation)
D. 转移支付制度
[单选题]第 13 题 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率(core capital adequacy)不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。
A. 5%，3
B. 4%，3
C. 4%，2
D. 5%，2
[多选题]具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定(related regulations)。
B. 设有专门的基金托管部门
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 有安全高效的清算、交割系统
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