【名词&注释】
可操作性(maneuverability)、企业债券(enterprise bond)、责任人员(responsible personnel)、每股净资产(net assets per share)、短期融资券(short-term financing bills)、基金托管人(fund trustee)、实际情况(actual situation)、欺诈发行股票、主承销商(managing underwriter)、股价指数(stock price index)
[多选题]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。
A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
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举一反三：
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
[单选题]关于ADR指标的应用法则，以下说法正确的是（ ）。
A. ADR在0.5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态
B. 超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
C. ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号
[单选题]发行人和主承销商(managing underwriter)必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A. 股票配售
B. 资金入账
C. 资金解冻
D. 网上发行
[单选题]第 24 题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 36个月
[单选题]该公司的每股净资产是（ ）。
A. 1.6元
B. 1.31元
C. 0.81元
D. 0.65元
[单选题]关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是( )。
A. 现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况(actual situation)的复利收益率
B. 在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C. C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D. 市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
[多选题]下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A. 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B. 企业应在注册后两个月内完成首期发行
C. 企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
D. 企业在注册有效期内需更换主承销商(managing underwriter)或变更注册金额的，不需重新注册
[单选题]采用殷价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A. 殷价平均数
B. 股价指数(stock price index)
C. 股票上涨率
D. 修正股价平均数
[多选题]股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。
A. 现货指数水平
B. 构成指数的成分股股息收益
C. 利率水平
D. 距离合约到期的时间
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