1. [单选题]QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
A. 拟投资的衍生品种及其基本特性
B. 拟采取的组合避险
C. 有效管理策略及采取的方式、频率
D. 投资预期收益
2. [单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A. “SS”;“SL”
B. “SL”;“SLS”
C. “SS”;“SLS”
D. “SS”；“LSL”
3. [多选题]基金监管的原则具体表现为（ ）。
A. 依法监管
B. “三公”原则
C. 注重自律原则
D. 监管的连续性和有效性原则
4. [多选题]独立董事（ ）。
A. 指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B. 应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规(administrative regulation)，诚实信用
C. 可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会(interim meeting of shareholders)、提议召开董事会
D. 为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构(machinery for consultation)，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
5. [多选题]影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。
A. 投资者的年龄或投资周期
B. 资产负债状况
C. 财务变动状况与趋势
D. 财富净值和风险偏好
6. [多选题]股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。
A. 现货指数水平
B. 构成指数的成分股股息收益
C. 利率水平
D. 距离合约到期的时间
7. [单选题]中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（ ）之间。
A. 1个月至3年
B. 1个月至5年
C. 3个月至3年
D. 3个月至5年
8. [多选题]技术分析需要的手段有（ ）。
A. 曲线图
B. 交易数据
C. 交易价格
D. 会计报表
9. [多选题]调整型的公司重组方式包括（ ）。
A. 股权置换
B. 资产出售或剥离
C. 公司分立
D. 公司合并
10. [多选题]在百分比线中，（ ）线最为重要。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
